第9章
今天读李斯特的书，尚能感觉到他那颗拳拳爱国之心，他的各种主张也是为了
民富国强。但为什么他不得志，以至于走上绝路呢? 这就在于他是新兴的资产阶级
的代言人，但德国当时的资产阶级是弱小的，软弱的，无能力也不愿意保护自己的
代言人，尤其当李斯特遭到打击之时。他从国家利益出发支持新兴资产阶级，必然
得罪容克地主。例如，他主张保护关税，但容克地主正是靠自由贸易——以让英国
工业品进入德国为代价来换取德国农产品可以自由进入英国——来获利的。他主张
德国的统一和国内关税的消除，这直接侵犯了各公国领主的利益。他主张实现英国
一样的立宪民主，他的一句名言是“昂首挺立和发挥自己智力的应当是10万自由平
民，而不是30个贵族”。哪一个独裁者能接受这个原则呢?1818 年以后，李斯特把
他的理想付诸于行动，成为德国工商业者联合会的中心人物，起草了要求取消国内
贸易限制的请愿书，并写文章、办报纸，进行演讲。这些活动受到当局与官方思想
和新闻界的攻击与迫害，他被加上了“在国外进行可疑的有组织活动”的罪名，解
除了图宾根大学和符腾堡的公职。经济学界的权威A.米勒(A.Miller ) 咒骂李斯特
的主张是在煽动革命。李斯特先后在法国、瑞士流亡，1825年全家迁往美国。1832
年又以美国驻莱比锡总领事的身份回到了德国。李斯特尽管已取得了美国国籍，但
他仍然是一颗德国心。他回国后虽然仍受到刁难和迫害，被视为危险的煽动性人物，
但仍在关心发展统一的铁路系统，办报进行宣传，甚至还想恢复自己的德国公民权。
然而，德国统治者并没有改变对他的态度，他又不得不流亡法国、比利时，并在这
一时期专心于著述，写出了最重要的《政治经济学的国民体系》。 仔细读这些
书，可以体会到李斯特爱德国之心 李斯特一生受迫害，壮志未酬，长期流亡，
生活困难，疾病缠身。1846年英国通过了废除保护贸易的《谷物法》，给他的保护
主义思想以致命打击。于是他就在一个漫天大雪飞舞的冬夜结束了自己的生命。在
他死后30年，他的思想才引起重视。不过被利用的主要是他思想中反动的一部分—
—主张沙文主义，提出德国要扩张领土，吞并荷兰和丹麦。尤其在他的晚年，沙文
主义倾向更为明显，还在1845年提出由德国领导实现中欧统一的扩张主义计划，以
及德国向东南扩张及实行日耳曼帝国的殖民政策。
李斯特是爱国主义者，但爱得太过分，就成了人们所说的“爱国贼”。人热爱
养育自己的国家与人民，为它的强大做出贡献，是正常的爱国者。但把不爱自己的
统治者作为爱的对象，把沙文主义和扩张作为爱国，就变为“爱国贼”了。德国知
识分子有这种“爱国”传统，正是这种传统成为希特勒得以上台，并发动了侵略战
争的思想根源。
李斯特无疑是经济学家中的悲剧人物。
先行者的悲凉
经济学家的命运各不相同。有的生前声名显赫，死后流芳百世。有的生前奔走
于权贵之间，活跃于媒体之上，大红大紫，却由于没什么真正贡献，死后默默无闻。
还有的走在时代的前面，生前不为人知，死后声名鹊起。数理经济学的奠基人戈森
和古诺就是这样的先行者。
戈森(Hermann Heinrich Gossen, 1810~1858)是德国经济学家，一生中除了做
过一段不成功的公务员和保险合伙人外，一直在写《人类交换规律与人类行为准则
的发展》一书。这本书的目的是要发现人的享受规律。在研究享受问题时，戈森提
出了两个重要的享受规律。第一，“如果我们连续不断地满足同一种享受，那么这
同一种享受的量就会不断递减，直至最终达到饱和。”这就是我们今天熟悉的边际
效用递减规律，被称为“戈森第一定律”。第二，人要使享受达到最大，必须满足
“每一种享受的量在其满足被中断时，保持相等原则。”这就是我们今天熟悉的边
际效用相等原则，被称为“戈森第二定律”。这两个定律是当代经济学的基础——
边际效用价值论——的中心。戈森在这本书中的另一个贡献是数学方法的运用，他
强调“不借助于数学，也同样不能表述真正的国民经济学”。他的整个理论都是用
数学表述与推导的。
戈森是边际效用价值理论和经济学中运用数学方法的先行者。他自负地声称自
己发现的规律可以与哥白尼的发现相比。可惜当时的学术界并不买账。戈森这本书
1854年自费由出版商菲韦格出版后，只卖出了几册，毫无反应。戈森极为灰心，收
回了所有存书，4 年后在郁郁寡欢中患肺结核去世。
戈森的不幸在于他是先行者。我们知道，边际效用学派的兴起和经济学史上的
边际革命发生于19世纪70年代的奥地利。戈森当时所在的德国经济学界中执牛耳的
是历史学派。历史学派主张用叙述式的、归纳的方法来研究经济问题，从对历史事
实的描述中得出经济理论。戈森所用的抽象的、演绎的方法和数学工具正是历史学
派所反对的。不入主流的经济学被忽视是正常的。此外，戈森尽管思想深刻，但文
风晦涩，数学论证冗长乏味，也是被冷落的一个原因。
然而，是金子总要闪光。戈森去世20年后，英国经济学家杰文斯从朋友处看到
了这本书，认为戈森的理论“在我之前发表了我所抱的见解”，而且“比我的探讨
更为综括，更为彻底”。还认为戈森的数学分析是“数理经济学史上真正值得注意
的发现。”另一位著名经济学家瓦尔拉斯也在英国《经济学季刊》上撰文介绍戈森。
由于这两位当时著名经济学家的介绍，戈森才引起人们注意，他那本被冷落的书也
成为经济学经典。
与戈森命运相似的是同一时代的法国经济学家古诺(Antoine Augustin Cournot,
1801~1877)。古诺的人生道路并不坎坷。他受教于著名的巴黎高等师范学校，获巴
黎大学博士学位。他曾在巴黎大学和里昂大学任教，担任格勒诺布尔学院院长，成
为法国勋级会荣誉军团成员，并被任命为巴黎的教育巡视员。尽管他视力一直很差，
晚年几近失明，但生活还是安逸的。他在数学、科学哲学和历史哲学、经济学方面
都有造诣。他在今天的名声主要来自经济学。
古诺在经济学中的主要著作是《财富理论的数学原理的研究》(1838)、《财富
理论原理》(1863)，以及《经济学说概要评论》(1877)。古诺最早提出需求量是价
格的函数这个需求定理，并建立了垄断模型和分析寡头的双头模型，直到今天双头
模型( 称为古诺模型) 仍然是标准教科书中的重要内容。古诺至今被重视的原因还
在于他用数学方法分析这些问题。以后的经济学家高度评价了他的这种贡献，认为
他对已有的，但形态模糊的经济概念和经济命题给予严密的数学表述。他的分析方
法强有力地促使经济学从文字的叙述转向形式逻辑的和数字的表达。20世纪初的著
名英国经济学家埃奇沃思指出，古诺的论著“是以数学形式把经济科学里的某些高
度概括的命题，陈述得最好的。”现代经济学家还指出，古诺是最早用博弈论思想
分析经济问题的先驱者，他的双头模型就成功地运用了博弈论。
然而，古诺生不逢时。当时法国学术界关注的是对大革命的争论以及日益增长
的社会主义思潮。圣西门和傅立叶的空想社会主义，蒲鲁东对私有制的抨击，路易·
布朗的工人合作思想，这些都是人们关心争论的话题。古诺的思想不是时代的主旋
律，同时，古诺性情忧郁，性格孤僻，是个内向型的人，也不关心自己的作品是否
有吸引力，没有努力引起同时代人的关注，至死仍然默默无闻。也就在他临终前，
他的作品才引起杰文斯等名家的注意，认识到他的著作的深远意义。
现在戈森和古诺已为人们熟悉，他们的思想在经济学中占有重要地位。他们是
先行者，但思想超前对个人是一种不幸，毕竟高处不胜寒。他们以自己的不幸换来
了人类思想的飞跃。先行者是悲凉的，但正是他们这种奉献推动了经济学。他们永
远值得我们尊重。
父子经济学家
经济学史上有许多大家熟悉的父子经济学家，如杰文斯父子、凯恩斯父子、克
拉克父子，当代的弗里德曼父子、舒尔茨父子等。但还有一对大家不太熟悉的父子
经济学家。这就是我们要介绍的门格尔父子，他们的名字译成中文都是卡尔·门格
尔，但在德语中是有区别的，父亲是Carl Mengr, 儿子是Karl Menger 。
老门格尔是我们所熟悉的。他是引发经济学中边际革命的三位功臣之一( 另外
两位是杰文斯和瓦尔拉斯) ，也是在现代经济学中影响深远的奥国学派的创始人。
门格尔大学时学法律与政治学，曾写过短篇小说并发表。1867年获法学博士后进入
政府任职。1871年出版《国民经济学原理》，为学界赏识，遂在维也纳大学任私人
讲师（有讲课资格但不领薪水的教员，是进入大学任教的第一步。），33岁就成为
教授。据说门格尔的主观价值论还来自他在政府工作时的灵感。他当时在新闻处任
职，负责股市报道和分析。在从事这种工作时，他悟出价值应该由主观因素决定，
与劳动量没有关系。《国民经济学原理》正是由这种启发而建立的主观价值论——
边际效用价值论。
门格尔认为，价值起源于效用。这种效用不是财货本身的客观属性，面是财货
满足人的欲望的能力。这种能力的大小取决于人的主观感觉。所以，“价值既不是
附属于财货之物，也不是财货所应有的属性，更不是它自身可以独立存在的。经济
人所支配的财货，对其生命与福，必具有一定的意义。价值就是经济人对于财货所
具有的意义所下的判断。因此它绝不存在于经济人的意识之外。”总之，价值取决
于人对财货的主观评价。
价值量取决于边际效用，即增加一单位财货消费所增加的效用。边际效用是递
减的。最后一单位财货的边际效用决定价值。生产资料( 称为高级财货) 的价值取
决于它生产出来的消费品，即“最终是由它们的最后制成品的边际效用量所规定的”。
价格是在竞争条件下，买卖双方对财货主观评价相互平衡的结果，交换者对财货的
主观评价是由财货的边际效用决定的。价格的上限是买者的主观评价，下限是卖者
的主观评价。在双方竞争条件下，价格由“两对边际对偶的主观评价决定”。
门格尔的另一个贡献是提出了“抽象演绎法”，并把它作为研究经济学的基本
方法。1883年，门格尔出版了《社会科学，尤其是政治经济学的方法的探讨》。这
本书是挑战德国历史学派的历史归纳法，引起奥国学派和德国历史学派( 主要是施
莫勒) 之间一场著名的方法论论战。门格尔认为，虽然经济史和经济理论都可以使
我们认识经济现象，但经济史研究一定时间和一定场合个别具体现象及联系，经济
理论是研究经济现象的基本形态及其相互关系。经济史只能作为经济学的补充，而
不能代替理论经济学。只有经济理论才能得出超越直接经验之上的认识，建立永恒
的一般性普遍原理。这也是经济学的目的。
亦凡公益图书馆(shuku.net)
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