资本
凯恩斯于1936年2月4日发表《就业、利息与货币通论》的时候①,作为
专业经济学家的哈耶克实际上已经被人遗忘了。尽管在1935年后两三年,英国
各家经济学学报对他还有一定的兴趣,但到了20世纪30年代末,对他已经没有
任何兴趣了。在《经济学学报引用指数》上,20世纪30年代和40年代初期被
引用得最多的前十位货币与宏观经济学家可在下表中看到(被引用次数见经济学家
名字后)。②显然,到了20世纪40年代初,哈耶克的经济学观点已经不再是学
术界讨论的重要话题了。在美国尤其明显,在1944年发表《通往奴役之路》之
前,他从来就不怎么出名。
凯恩斯在《通论》中概括了他的看法:
我看不出有任何理由认为,现有制度没有充分地利用可以利用的生产要素。当
然,存在种种预见错误;但这是任何集中决策都无法避免的。如果1000万愿意
并且有能力工作的人中有900万都有工作可干,那就没有理由说这900万劳工
配置不对。我们抱怨现有制度,并不是说,这900万人应该去干别的工作,而是
说,剩下的那100万人也应该有活可干。现有制度不是在决定实际就业的方向,
而是在决定就业的总量上出了毛病。
我同意下面的说法,填补古典理论中的空白的结果并不非得丢掉“曼彻斯特制
度”? 穴经济学中以约翰·布赖特和理查德·科布登及巴斯夏为首的曼彻斯特学派
主张实行彻底的自由放任经济———译者注? 雪,但是如果我们要实现生产的全部
潜能,就必须指出经济力量自由发挥作用所需要的条件的性质。充分就业所需要的
集中控制当然要求大幅度扩张政府的传统职能。而且,现代的古典经济学理论本身
也必须注意到一个事实:经济力量自由发挥作用的种种条件可能需要约束或者引导,
但这里仍会为个人发挥自己的创造性和承担责任留下宽广的空间。在这一范围内,
个人主义的传统优势依然会得以发挥。
我们应该停下来想想这些优势到底是什么。部分是效率优势———分立的优势,
自私自利发挥作用的优势。但最重要的是,如果能够清除掉其缺陷,个人主义就是
个人自由的最好保障,与其它制度相比,它可以极大地拓宽个人进行选择的范围。
③
凯恩斯追求的目标并不是由国家管理商业活动———即传统社会主义的政策—
——而是由国家管理人们从事商业活动的经济环境———即民主的福利国家资本主
义制度。诚如他在《自由放任的终结》中所说:“资本主义如果加以明智的管理,
就能够比我们迄今所能想象的任何经济制度更有效地实现经济目标。”④他想在面
临着法西斯主义与共产主义时找到一条中间道路。
米尔顿·弗里德曼在谈到哈耶克作为专业经济学家的表现时说:“我要强调的
是,我非常赞赏哈耶克,但不是赞赏他的经济学。我觉得《价格与生产》是一本漏
洞百出的书。我觉得他的资本理论著作简直无法卒读。另一方面,《通往奴役之路
》却是我们这个时代最伟大的著作之一。他? 穴在政治理论方面? 雪的著作是最伟
大的,我只有赞美。我确实觉得,《通往奴役之路》让他找到了自己正确的天职—
——自己恰当的专业。”⑤
从20世纪20年代后期到40年代初期,哈耶克共发表了四部重要的经济学
专业著作。第一部是他在维也纳大学获得教职的资格论文《货币理论与商业周期》,
1929年先用德文出版,1933年用英文再版;《价格与生产》,是他193
1年在伦敦经济学院的演讲,1931年首版,1935年再版;《利润、利息与
投资》,1939年出版,是一本论述工业波动的论文集;《纯粹资本理论》,原
计划写两卷,以总结他的资本和货币理论,但1940年他放弃了这个计划,19
41年只出版了第一卷。另外,他论述国际金本位制的讲演结集为《货币民族主义
与国际稳定》,1937年出版。
20世纪30年代大部分时间中,哈耶克像60年前的马克思一样,是来自德
语国家而生活在伦敦的流亡者主要在大英博物馆搞研究,马克思主要的经济学研究
成果就是一本论述资本的书。哈耶克也在《纯粹资本理论》中多次描述他自己的概
念。在前言中他说:“资本理论当然是超过一切其它经济问题的最重要的问题,自
我们这门学科出现以来,就一直是理论家们关注的焦点问题。”⑥在导论中他又说
:“一开始,可能会有人有点惊慌失措地对我们说,我们要研究的问题,自经济学
诞生以来,就进行了广泛而激烈的讨论,而这套理论需要几乎完全推倒重写。”⑦
———也就是说,他就是那个能够重写它的人。
哈耶克一家住在伦敦郊区的汉普斯蒂德花园。经济系不少同事都住得很近,包
括罗宾斯一家,“他们成了我们最要好的朋友”⑧,还有普朗特一家。哈耶克刚到
伦敦经济学院时,年薪是1000英镑,5年后涨到1250英镑。1936年他
买下了自己的第一辆小汽车。他享受的一种奢侈品———对他来说也“非常重要”
⑨的业余爱好———是加入位于泡尔商城的“改良俱乐部”。这个俱乐部是他生活
中罕有的始终被怀念的地方。几十年后,他称这个俱乐部是他在20世纪40年中
所住过的惟一的“家”⑩。改良俱乐部是一家典型的伦敦会所,是学者、公务员、
编辑记者聚会、吃饭的地方。与它的名字相应,在历史上,它就是“自由的”而不
是“保守的”———当然,其实不存在泾渭分明的界限。凡尔纳在小说《环游地球
八十天》中将旅行的起点和终点都设在这里,19世纪有一位会员是当时的首相威
廉·格拉斯通。
刚到伦敦那些年,哈耶克的家庭生活很平淡,“除了偶尔有一位同事来访热闹
一下之外,几乎没有什么社交生活。我们当然一直定期找保姆来打理住宅。一般都
是奥地利籍的女孩子,其中一位跟我们相处了很长时间,差不多成了这个家庭的一
员。当时大学教授的薪水能雇得起的就是这样的保姆了。”{11}
哈耶克高兴地回忆起他与同事们的关系。他说:“经济系很快就成了一个非常
亲密的朋友圈子。我们在一起相处极为融洽。不需要任何礼节或正式的组织。我们
有密切的私下往来……就是那种不拘礼节的友谊,大家不分白天黑夜任何时候都可
以去串门。比如,我们彼此不用请客吃饭那样的客套,但如果谁有客人,经常其它
人就在晚饭后去串门。这属于那种不拘礼节的持久的友谊,我觉得,莱昂内尔和我
关系最为密切……我有一个很大的书房,但在具体某个问题上,如果我找不到哪本
书,我就会走到罗宾斯家,从他的书房拿起就走。”{12}
哈耶克的日常活动是这样安排,上午一般是在家里搞他的“科学研究”,下午
和晚上一般去上课。他在家里一般呆到上午11点,午饭一般是在学校、“偶尔也
在俱乐部”吃{13}。20世纪30年代他教过的课包括《价值论》、《货币原理》、
《工业波动》,到了20世纪30年代后期,讲授《集体主义经济问题》{14}。
哈耶克有缘结识了几位伦敦经济学院的第一代教师。他刚到学院那会儿,爱德
温·坎南和格拉汉姆·华莱士偶尔会在学院露一次面,西德尼·韦伯也是,而比特
丽丝·韦伯则来得少一些。他跟韦伯夫妇打过很多交道,对他们有不同的看法。
“整个30年代,他(西德尼)是图书馆委员会主席,而我则可能是该委员会最活
跃的委员了。因此我跟西德尼混得很熟,对西德尼我非常同情,也比较尊重。但我
不得不说,我讨厌比特丽丝,她是个极度自命不凡的人,令人厌恶,我打心眼里不
喜欢她,因为她太自高自大了。西德尼是个很有人情味的人,你可以跟他讨论问题,
他是个具有高超技巧的政客;他那娴熟的委员会技巧让我觉得赏心悦目。我从他那
儿学到了如何管理一个委员会:如果在讨论日程上有一项容易引起争论的问题,你
就把它排在最后,然后你就一个劲拖延时间,等到了最后你说,‘先生们,马上就
到用茶时间了,这儿有个很小的问题……’。”{15}
哈耶克的资本理论是从他的货币理论中推导出来的。他相信,大萧条是由20
世纪20年代不恰当的资本投资引起的。在工业化经济中,利率被压低到储蓄总量
所决定的水平之下———因为要实现保持价格稳定的目标———由此导致工业化经
济的结构与真实储蓄和需求间失去均衡。
哈耶克资本理论中最根本的一点是,资本是异质的,而不是同质的———它不
能被用于多种用途。如果关于资本异质的这一经验假设是错误的,他关于经济活动
的整个理论体系就崩塌了。而且,哈耶克没有证明他提出的下面的命题:在短期内,
经济活动的增长,主要是现有资源的重新配置,而不是利用更多未被利用或利用不
足的资源,尤其是在衰退的时候,他也没有证明,利率的变化会显著地影响资本投
资。{16}
哈耶克2世纪30年代的学生沙克尔谈到,写作《纯粹资本理论》,是一个
“持续的高强度的思考”过程,它“让作者费尽心血”,曾几易其稿,每次都会遇
到“意想不到的难题”。哈耶克的这一研究显示了“要构思一种理论,不仅需要智
力,也需要巨大的道德勇气和毫不气馁的决心。在这本书中,哈耶克坚持不懈,要
追寻逻辑所能达到的极限”。沙克尔又说,“奥地利学派的资本理论是无法用任何
统计数字或实际政策运用来证明的”{17}。
哈耶克的女儿克里斯蒂安回忆说,她成长的那段时间,父亲在家的时候,总是
关在书房中搞研究。她又说,从某种意义上说,她跟他一点都不熟悉,一方面是由
于他一头扎到研究中,另一方面也因为,她父母后来离婚了{18}。一家人在家的时
候说德语,20世纪30年代一直到战争爆发前,他们都在暑期回奥地利。他们还
曾经计划搬回奥地利去生活。随着英国和德国关系日益紧张,第三帝国的野蛮面目
逐渐暴露,他们才放弃了对他们的日耳曼传统的忠诚,在家里不再说德语,也不再
想回奥地利了。战争很快就爆发了。
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