不安的华尔街(1)
西格尔认罪及弗里曼、威格顿和塔伯尔被捕的消息使基德尔和皮博迪公司及其
新主人通用电气公司极为不安。基德尔和皮博迪公司的兼并收购部主管听到西格尔
认罪的消息后,哭着从交易厅跑了出来。西格尔仍然有许多敬慕者,尤其是那些支
持他的人。但是,随着事实的揭露,特别是他接受过布斯基的黑钱这样的事情被公
布后,基德尔和皮博迪公司里反对他的情绪增强了。对于西格尔投奔德莱克赛尔·
伯恩汉姆·兰伯特公司,基德尔和皮博迪公司一直就有一种怨恨。现在这种怨恨很
快变本加厉了。
当通用电气的高级官员们听到这个消息时,他们正在公司康涅狄格州费尔菲尔
德总部的餐厅吃午饭。他们本来认为基德尔和皮博迪公司是一家杰出的投资公司,
向它投资了6 .5 亿美元,现在他们意识到,这笔投资陷入了危险,这使他们很震
惊。那天晚上,通用电气和基德尔和皮博迪公司两家的有关管理人员在曼哈顿高档
的勒伯纳丁酒楼举行了一个晚宴,庆祝基德尔和皮博迪公司最近一起业务的成交,
宴会上了解的情况使通用电气的官员更加警醒。
基德尔和皮博迪公司的管理人员与其新主人之间磨合得不是很好,而威格顿被
捕一事又给他们造成了不和。当基德尔和皮博迪公司的马克斯·查普曼等人替威格
顿辩护时,通用电气的官员不以为然。通用电气的官员们有过与政府打刑事官司的
经验,他们认为,政府如果没有可靠的证据是不会发起大型调查的,更不会公开逮
人。他们知道,有西格尔的合作,政府会掌握强有力的证明基德尔和皮博迪公司有
不当行为的证据。一个公司通常要为员工的犯罪行为承担罪责,而西格尔正在认罪。
通用电气公司兼并基德尔和皮博迪公司后,基德尔和皮博迪公司的具体管理仍
由德农齐奥负责,通用电气很少插手。然而,认识到目前情况潜在的严重性后,通
用电气安排分管基德尔和皮博迪公司的副总裁兼金融服务部总监劳伦斯·博西迪负
责基德尔和皮博迪公司一案的处理,并指定拥有刑事案处理经验的通用电气副总法
律顾问约瑟夫·汉德罗斯负责此案的具体事务。博西迪以前是一位著名的职业棒球
运动员,为人正直诚实,人品无可指摘,而且对“旧” 基德尔和皮博迪公司没有
个人情结。他决心快速修补任何已造成的损害。
通用电气此前已经向基德尔和皮博迪公司派出了一支自己的审计小组,彻底审
查该公司的财务执行和控制情况。现在,通用电气立即要求该审计小组调整方向,
转而调查基德尔和皮博迪公司被控的内幕交易问题。基德尔和皮博迪公司也组织了
一支自己的工作组,成员包括约翰·戈登、西格尔的朋友彼得·古德森和公司内部
律师罗伯特·克兰茨。随着他们开始工作,恐惧感——大多是不可名状的恐惧感—
—笼罩着整个公司。西格尔会不会牵连到其他人,特别是德农齐奥?基德尔和皮博
迪公司的套利运作是怎么一回事?有的人听说该公司有个套利部,感到很震惊。审
计小组在仔细审查交易记录时,按“可疑”和“有问题”进行分类,并做出统计。
哈尔·里奇听说,“可疑”交易仅仅几天就列出了一百多宗。
里奇和戈登的担忧还有其他理由。他们在研究政府对弗里曼的指控时,回忆了
他们自己在SCA交易中的经历。他们当时的怀疑现在似乎被证实了。他们真不愿
承认这一点,但政府对弗里曼的指控看来是真实的。
西格尔答辩的第二天,即星期六,基德尔和皮博迪公司的律师小组应召到圣安
德鲁斯广场与吉尤利安尼和卡伯里等人会谈,检察官办事处方面同时参加的还有刑
事处主任威尔逊和负责弗里曼案的检察官卡图西耶罗。另外,证交会的林奇和斯特
克也参加了,因为关于基德尔和皮博迪公司的任何决议中都必须包括一份与证交会
的协议。基德尔和皮博迪公司方面参加的有苏里文和克伦威尔律师事务所的合伙人
马文·施瓦茨、克兰茨、汉德罗斯和加里·纳夫塔利斯,其中负责者是施瓦茨。纳
夫塔利斯曾当过威尔基斯的律师,汉德罗斯后来请他担任通用电气的法律顾问。
“基德尔和皮博迪公司的违法是没有疑问的。”吉尤利安尼开始道。但施瓦茨
立即采取咄咄逼人的攻势。“你们应该道歉。”他愤愤不平地对吉尤利安尼说,接
着开始责备检察官办事处逮捕弗里曼、威格顿和塔伯尔。
卡伯里对施瓦茨予以反驳。他指责施瓦茨的苏里文和克伦威尔律师事务所有利
益冲突,因为它曾在其他事务上既做基德尔和皮博迪公司的代理又做戈德曼和塞克
斯公司的代理。施瓦茨简直要从椅子上跳起来,提高嗓门说:“用不着你来在这方
面教训我。我即使需要有人在职业道德方面提建议,也轮不到你。”
政府律师们想不到施瓦茨一上来就要求政府道歉。自威南斯案以来,他们一直
对基德尔和皮博迪公司及其法律顾问苏里文和克伦威尔律师事务所有怀疑。从威南
斯一案可以看出,基德尔和皮博迪公司显然法纪意识淡漠,内部管理不善。如今,
该公司以前的业务明星西格尔已坦白了在该公司时的主要犯罪活动,而该公司竟然
认为政府应该道歉?
克兰茨出来替施瓦茨帮腔。“我们的当事人有什么问题?请告诉我。”他说,
同时扫视着在座的政府律师。政府律师们没人理他,他接着说:“我实在看不出我
们的当事人哪儿违法了。”
吉尤利安尼仍然很镇静,“我们认为基德尔和皮博迪公司违法了,这是我们的
想法。”他说,“你们的当事人出问题了,这个问题你们解决得越快越好。你们必
须受到某种惩罚。”然后,卡伯里把话茬儿接过来。他回顾了基德尔和皮博迪公司
要为西格尔的行为可能承担的刑事责任,并提醒他们在威南斯事件中的不良表现,
包括威南斯在一本书中披露出来的一些违规行为。接着,卡伯里抛出一枚重磅炸弹
:基德尔和皮博迪公司的问题并不仅限于西格尔的事。根据政府还掌握的情况,该
公司的波士顿经纪人唐纳德·利特儿(与布斯基有往来)进行股票寄存交易,该公
司资本交易部联合主管也有问题,而且,最令人吃惊的是,该公司总裁约翰·罗切
也不清白。
“我们要起诉你们。”卡伯里直截了当地说。施瓦茨好像非常吃惊。吉尤利安
尼告诫施瓦茨公司要为员工的罪行承担责任,施瓦茨反击吉尤利安尼不通情理。在
双方的反唇相讥中,会议很快就破裂了。施瓦茨率领基德尔和皮博迪公司的律师小
组拂袖而去,吉尤利安尼等人不胜气愤。
汉德罗斯把这次会谈情况向博西迪做了汇报,博西迪听后大吃一惊。他认为,
苏里文和克伦威尔律师事务所所采取的态度愚蠢到了极点。博西迪决定,必须采取
补救措施,而且要快。他看到过政府起诉赫顿银行时对该银行造成的毁灭性影响,
相信政府若起诉基德尔和皮博迪公司,对该公司声誉的影响也将是毁灭性的,即使
公司最后侥幸获胜也同样是有弊无利。
通用电气公司的审计小组加快了工作进程,并向汉德罗斯和博西迪汇报调查结
果。他们的发现不令人鼓舞。在受调查的交易中,有些根据公开信息可以解释得通,
有抗诉的余地,例如关于通用食品公司收购案的交易。但在大陆集团公司收购案的
交易中情况如何呢?大陆集团公司是戈德曼和塞克斯公司的客户,基德尔和皮博迪
公司套利部选择购买该集团公司股票的时间恰到好处,正巧在“白衣骑士”出现之
前。此外还有其他一些交易有类似的“巧合”。“这种情况一到两起我们能够容忍。”
纳夫塔利斯对汉德罗斯说,“但多达五六起就不行了。”
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