一、一个天生的扩张主义者 美国20 世纪初年那些在国内问题上倡导改革的进步派,在对外事务方面则大 多是狂热的扩张主义者,罗斯福就是一个典型的代表。这是一个十分有趣的现象。 据有的学者研究,这并不说明进步派在思想上存在什么矛盾,因为在进步派那里, 改革与扩张是同一努力的两个方面,都是推进美国利益的必要行动。 在罗斯福继任总统时,美国刚刚走上海外扩张的道路,面对列强争夺日趋激烈 的局面,其对外政策还缺乏章法,穷于应付。因此,如何使美国这个新兴的经济大 国在国际事务中发挥更大的作用,扮演一个世界政治强国的角色,将是罗斯福所要 正视和解决的首要问题。而罗斯福碰巧是一个有才干的扩张主义者,有他在此时出 面锤炼美国的对外政策,真是适得其人。 罗斯福当政时期,美国的对外关系正处于一次重大的转变之中。自建国始,美 国就制定了处理与外部世界关系的原则,即政治上的孤立主义。这种对外策略的基 本要点是,美国由于具有特殊的地理位置和特殊的社会制度,因而不必与美洲以外 的国家、特别是欧洲国家结成政治同盟,除经济上的往来外,美国不必与其他国家 维持特殊的政治联系,美国的利益在美洲,欧洲和其他地区的政治纷争与美国无关, 一旦卷入,只会损害美国自己的利益。在建国先辈们的心目中,东半球与西半球存 在诸多差异,而美国的对外政策则应反映这些差异。受这种观念的支配,美国在19 世纪的大部分时间里,专注于发展其在美洲的利益,确立了在美洲的主宰地位。到 19 世纪末,美国在经济上已成长为世界大国,美洲已不能满足其日益扩大的利益 胃口,向海外扩张的呼声一阵高过一阵。 这表明,美国必须调整它与外部世界的关系了。这种必要性主要体现在两个方 面:一是美国的日益增强的工业生产能力,需要更为广阔的市场;二是经济实力的 壮大,要求寻求与之相应的国际政治地位。这两重动力,驱使美国从1898 年开始 全面走上海外扩张的道路。 向海外扩张虽已成为一种共识,但如何扩张的问题,却在美国政府内部和社会 舆论中引起一场长久的争论。到罗斯福入主白宫时,这场讨论还很难说有了明确的 结论。一种意见代表了传统的殖民主义立场,主张美国在海外取得地盘,建立自己 的殖民体系,对夏威夷的吞并,对古巴、菲律宾和波多黎各的控制,在某种程度上 反映了殖民主义的趋向。 但这种主张与美国的文化价值观念互不相容,因为既然美国人十分珍视自己的 权利、平等和自由,又有什么理由把殖民的锁链强加给他国的人民呢?为了调和这 一矛盾,美国的扩张主义者想出了一个绝妙的名目,宣称美国绝无殖民掠地的企图, 美国之占领这些地区,主要是帮助那里的人民学会自治,一旦他们接受了美国民主, 美国就会主动撤离。可见,传统的殖民主义是行不通的。另一种意见则认为,经济 利益、贸易扩张是实现美国在海外的利益的最佳途径。持这种看法的人遍布朝野各 界,显然是当时占主导地位的扩张主义思潮。麦金利总统即赞成这种主张,他在1900 年大选获胜后表示,他任内的最大外交目标,就是“为美国在世界市场上赢得优势 地位”,因为在他看来,贸易与商业的扩张乃是美国所面临的最紧迫的问题。参议 员艾伯特·贝弗里奇说得更为直露:美国迫切需要解决的,就是寻找销售其剩余产 品的市场,否则就会产生灾难性的后果。民主党人布赖恩也看到,美国当前的要务 乃在于扩张贸易市场,而不是兼并海外领土。罗斯福也加入了这场讨论。他虽赞成 发展美国在海外的经济利益,但不认为这是外交政策的核心,相反,他相信,美国 的真正需要乃在于扩大自己在国际事务中的政治影响,成为世界性问题中的一个决 定力量,从而树立美国的世界强国形象。当他走上制订美国外交战略的决策地位时, 这一思想支配着他的外交行动。所以,可将罗斯福的外交政策思想视为一种政治上 和文化上的扩张主义。 罗斯福的扩张主义思想是以种族优越论和民族主义为基础的。他从来都是一个 白种民族优越论的信奉者,他多次谈到白种民族,特别是英语民族的种种出色之处, 扬言“讲英语的民族的各个分支应尽可能地拥有世界上的地盘,这时世界乃是有益 的事情”,公然倡导种族的扩张。 在国内的种族关系上,罗斯福力主维持白人的优势,号召白种妇女多生多育, 认为繁殖是人生的重大使命之一,把不结婚、不生孩子的妇女看成民族的罪人;在 国际上,他主张盎格鲁- 萨克逊人种联合起来,共同承担对世界的使命。但说到底, 罗斯福并不是一个泛白种民族优越论者,他心目中的优秀种族,首先是美国人。他 早年游历欧、亚、非诸洲,深以自己为美国人而自豪,觉得美国的人种和制度均是 举世无匹的,“我看得越多,就越为自己是个美国人而满意,在自由中出生,在自 由中成长,在美国我不承认有人比我优越,除非此人确有价值;也不认为有人比我 低下,除非他自己真的无能”。所以说,罗斯福是个强烈的民族主义者。他总是把 “爱国主义”一词挂在嘴上,宣称“爱国主义意味着为这个国家服务;而只有那些 提供这种服务的人,才配享有公民的特权”。当时有一幅政治漫画,很形象很风趣 他说明了罗斯福的美国民族优越论信念:画中的一张告示牌上写着“TheodoreRoosevelt (西奥多·罗斯福): President(总统), Statesman(政治家), Soldier (战士), Historian(历史学家) , Explorer (探险家),Naturalist(自 然保护者), Orator (演说家)”;这时历史女神飘然而至,大笔一挥, 把所 有这些头衔都抹去, 只在罗斯福的名字下面写上“American”(美国人)一词。 在罗斯福的词汇中,“美国人”代表着一种荣誉、一种自豪感。他曾说:“美国人 这个名字应当成为正义、慷慨和无畏地面对一切人和一切国家的象征。”他强调美 国制度的优越性,认为美国制度的特点就是保障个人独立、个人自由和自治,所以 美国制度就是“自由政府”,因而,贵族制,暴民统治,信仰、地域和等级的划分, 依据财富而享有特权等等,都是“非美国的”(Un-American )。 他宣称,“美国人”是一个最为光荣的头衔。 由于抱有美国文化优越论的观念,所以他大力宣扬美国有义务将自己的优秀文 化传播到世界各地,主张走向外扩张的道路。他认为,美国人有责任去使那些处于 野蛮状态的人摆脱野蛮而进入文明生活。他在1899 年发表了一篇题为《扩张与和 平》的文章,说什么“文明的每一扩张,都有益于和平,换句话说,一个伟大的文 明强国的每次扩张,都意味着法律、秩序和正义的胜利”。他认为,“我们国家的 全部历史就是一部扩张的历史”,“在不同时代,扩张有不同的类型”,扩张并不 是一件令人遗憾的事情,恰恰相反,应当以扩张为骄傲;“当一个国家害怕扩张和 避开扩张的时候,这是由于他们的伟大已经终结。我们尚处于精力强壮的青春旺盛 期,尚处于我们那光荣的男性气概的起点,难道要与那些衰迈的民族为伍,在虚弱 与怯懦中找一个位置吗?不!一千个不!”罗斯福的扩张主义情绪强烈到这种地步, 真有点近乎疯狂的意思,这在当时所有的扩张主义者中,都是罕有其匹的。而且, 他的扩张主义言论极富煽动性和感染力。他在1899 年4 月发表的一次题为《艰苦 奋发的生活》的演说,通篇都是为了国家民族利益而面对困难、不惧牺牲、艰苦奋 发的鼓动之辞,其中浸润着强烈到无以复加的扩张主义情绪,曾使无数听众和读者 如痴如狂。这篇演说后为一日本军官迻译为日文,在日军中流传。这似乎说明,罗 斯福的扩张主义情绪与日本军国主义精神有某种相通之处。 罗斯福的美国文化优越论和文化扩张主义思想,反映了当时的舆论气候。据《 世纪杂志》1903 年的一篇社论说,在所有美国人的心里,“一种国家优越感,一 种对我们政府体制和实际情况的自豪,已经十分强烈,只须稍加刺激便会形诸言辞”。 这种国民心理状态,对罗斯福的文化扩张主义的推行,起了不小的推动作用。 在当时的扩张主义者中,意识到美国的文化扩张使命的人并不很多。罗斯福代 表着美国扩张主义思潮中一个很重要的流派。他强调美国文化的优越性,其着眼点 在于证明美国已经成熟,足以和列强在世界事务中并肩而立平分秋色。他把美国在 世界事务中的地位看得高于一切,认为“如果我们要真正成为伟大的人民, 就必 须满怀信念努力争取在世界上扮演一个重要角色”,因为“如同在个人生活中一样, 在国家生活中总会有一个必须面对重大责任的时代。现在,我们已经来到了这样一 个时代。我们不可能对这样一个事实避而不见:我们已在世界民族之林占有新的地 位, 已经进入一个新的进程,……我们战舰的大炮在西部热带海域和遥远的东方 轰响,唤醒我们去了解自己的新任务。我们的旗帜乃是一面令人自豪的旗帜,它代 表着自由与文明,它在哪里飘扬,哪里的专制与野蛮就决不能复辟……”他相信美 国不仅必须而且能够承担新的使命,自诩“在美国,我们手中掌握着世界未来的希 望,掌握着未来岁月的命运……”他还认为,“实际上,由于力量与地理环境的缘 故,我们自己正日益成为全球势力均衡〔的关键〕”。他在处理一系列外交问题时, 正是基于这种对国力与国际地位的认识而采取行动的。他的外交政策的实质,并不 是向外部世界传播美国文明,而不过是利用文化扩张来增进美国的国家利益。其实 在整个国际关系中,美国一直都是以自身利益为圆心的,不管其口号、旗帜是什么, 目的都只能是一个。罗斯福说得很明白:“我自始至终都是一个美国人,所以对一 切待我不公的大国都怀有敌意。”可见,罗斯福的外交政策并没有多少理想主义色 彩,他是一个实用主义者,无论在内政还是在外交上,切身利益考虑总是放在第一 位的。 不少研究罗斯福外交的学者,都习惯地把罗斯福的外交政策称为“大棒政策”。 如果从实力外交的角度来理解,这一术语或许还有道理。但如全面描述罗斯福外交 的面貌,使用这个提法则容易引起误解。“大棒”(Big Stick )一词,出自罗斯 福喜欢的一句西非谚语:“手执大棒,言语温和,必能致远。”意思是说,一个人 如欲取得成功,就必须刚柔相济、软硬兼施。罗斯福引用此语,并非专指外交,而 是用以表达通权达变的政治谋略。他在谈到自己对大公司的政策时,也曾用过“大 棒”一词,意即对违法的大公司决不手软。说到外交,罗斯福决非如一些漫画中所 画的那样,满嘴大牙,手舞大棒,杀气腾腾。他的外交风格正如整句西非谚语所说, 是以刚柔相济为特征的。有的美国学者用“绵里藏针”来形容罗斯福的外交风格, 可谓深中肯綮。 在不同的地区,罗斯福的外交方式是不一样的。大致说来,拉美、东亚和欧洲 是他的外交战略中的重点地区。在拉美,除继续奉行门罗主义外,他又开创了一些 影响极大的先例。以往,美国政府多用门罗主义为武器反对欧洲列强对拉美事务的 干涉,这在客观上或许还有利于拉美国家的独立;到罗斯福手里,门罗主义成了美 国反对别国干涉而自己直接干涉的依据。罗斯福对门罗主义作了引申,声称“长期 的不当之举或软弱无能,导致文明社会的纽带普遍轻驰,最终要求某一文明国家加 以干预,在美洲跟在其他地区都是这样:在西半球,当出现上述臭名昭著的不当之 举与软弱无能时,美国出于对门罗主义的信奉,将不得不极不情愿地行使国际警察 的权力”。这段被称作“罗斯福推论”的言论,至少有3 点特别值得重视:其一, 美国公开自诩为美洲文明国家的领袖,这与罗斯福对美国国际地位的总体把握是完 全一致的;其二,美国把拉美诸国看成不能自己掌握自己命运的无能之邦,这当然 是罗斯福的美国文化优越论的流露;其三,美国自称拥有国际警察的权力,明目张 胆地将对拉美国家的干涉合法化,这实际构成罗斯福寻求国际政治强国地位努力的 一部分。过去,美国也曾不时干涉拉美事务,但把这种干涉作为正式的政策提出来, 则无疑是罗斯福的“首创”。罗斯福言出必行, 1902 年策动巴拿马反叛; 1905 年迫使多米尼加同意由美国接管其海关;1906年派兵镇压古巴国内的反美运动。这 些举动加深了拉美国家对美国的恶感,毒化了美拉关系。30 年代富兰克林·罗斯 福提出睦邻政策,寻求与拉美国家改善关系,实际是对“罗斯福推论”的反拨。在 远东,罗斯福的外交意图是利用日本来抑制沙俄在中国东北的势力,以维持“门户 开放”的格局,保障美国在中国的利益。但他急于求成,一着失算,致使美国进退 失据,全盘被动,最后不得不承认日本在中国东北的特殊利益。 在欧洲,罗斯福主动干预列强之间的争夺,使美国头一次在国际政治争端中发 挥了重要作用,确实证明美国有能力在“世界上扮演一个重要角色”。总的说来, 罗斯福在以上3 个地区的外交行动各有侧重,但基本动机却是一致的,即在维护美 国海外经济利益的基础上,谋求对国际事务的更大发言权。这种争取世界政治大国 地位的努力,构成罗斯福扩张主义外交的最大特征。 就罗斯福所处时代的国际关系格局而言,美国谋取政治强国地位的尝试是适逢 其时的。首先是欧洲的势力组合发生了历史性变动,英国的力量正走下坡路,而法、 俄则长期停滞不前,德国的国力蒸蒸日上;德国一心向外发展自己的势力,而英国 则极力维护其既得利益,于是,英德矛盾上升为欧洲的主要矛盾。这种新的力量格 局,为美国在国际事务中扩大政治影响留下了很大的余地。也正在这个时期,欧洲 诸国开始改变对美国的看法,寻求美国的合作。在19 世纪80 年代以前,欧洲列 强把美国当成一个遥远的偏狭小邦,在处理国际事务时,根本不考虑美国的存在。 1898 年美国轻而易举击溃老牌殖民国家西班牙,令欧洲各国刮目相看。此时,关 于美国对欧洲构成威胁的议论在法、德、俄等国流传,老牌的帝国主义国家终于感 到了米自年轻的美国的挑战。英国为继续保持其在瓜分世界角遂中的优势,便利用 同种同根的特殊关系向美国暗送秋波,大唱盎格鲁- 撒克逊民族联合的调子。英国 一家报纸的主编说过,美国已成为世界上最伟大的国家,英国只有与美国联合起来, 才能在世界上保持领先的优势地位。“日不落帝国”竟沦落到如此地步,当然为美 国打进国际舞台提供了绝好时机。于是,罗斯福显埋葬大陆孤立时代掘下了最后一 锹土。 在美国外交史上,罗斯福是以现实主义者而著称的。他的确从来都是个现实主 义者,无论在内政外交方面还是在为人处世上,他都很少耽溺沉湎于空想而采取不 切实际的行动。但他是个眼光远大的现实主义者。他一方面觉得不应仅仅为美国资 本在海外的利益束缚手脚,同时也深知在国际关系中唯一能说话的,乃是实力,世 界政治强国的地位必须以武力为后盾才能建立起来。因此,他很重视把经济力量转 化为军事力量。他在任期间,扩充了美国海军,动工修造了巴拿马运河,使美国向 外发展的能力大为增强。他说得很直露:“美国人民或者建立和维持一支适当的海 军,或者决意在国际事务中接受二等国地位,不仅在政治上如此,而且在商务方面 也一样。”的确,在海外扩张如无海军的支撑,正如鸟无双翼。罗斯福的政治强国 理想,乃是建立在强大海军的基础之上的。学术界通常认为,罗斯福关于海军问题 的见解受到马汉的影响,但正如本书第三章所论,他们两人在这个问题上实际是相 互促进的;有的学者还强调,马汉对罗斯福的海军政策的制订也起了重要作用,但 据最新研究,恰恰是在1899—1907 年间,他们两人的分歧很大,罗斯福往往只是 利用马汉的观点来为自己的政策提供依据。 美国学者大多承认,罗斯福具有出色的外交才能,这种才能表现在很多方面, 是以他个人良好的综合素质为基础的。第一,他在国际事务中有着令人惊讶的远见, 能够准确把握事态的发展,他作出的不少预言,后来都为事态的发展所验证。例如, 他在1901 年预言讲英语的民族将与斯拉夫人分享世界,这不正巧为二战后美苏长 达40 年的争霸所证实吗? 第二,他精通外交技巧,善于在国与国之间进行斡旋调解,取得了出色的外交 纪录。第三,他从不依据流言来作出判断,注重事实,综合从各种渠道得来的消息 作为决策的根据。他获得信息的渠道并不固定,通常有三条。一是正常的外交途径, 二是报界记者,三是他的私人朋友。后一途径尤为重要,在罗斯福的外交决策中起 了主要作用。第四,罗斯福在进行外交决策的过程中,并不像今天的美国总统那样 有可依赖的咨询班子。他往往是单独作出重大的决定,他“既要刻制路标,又要开 辟道路”,在这种情况下尚能做出切合实际的判断,的确殊为不易。 不过,大好的时机、出色的才能却并不能确保外交上的完全成功。 外交是一个纷繁复杂、瞬息万变的领域,成功的决定因素是多方面的。 至于罗斯福是否达到了他的外交目标,这是个不好作出简单回答的问题。如果 就美国在国际事务中的政治影响日趋扩大这一情况而言,罗斯福的努力无疑收到了 一定的效果;但从另一角度而言,远东的均势因日本的崛起而被打破,欧洲列强终 于在1914 年开始一场大厮杀,罗斯福在这两个地区的昔心经营均未奏效。可见, 国际格局的变动,是很难以某个人的意志为转移的。 总之,罗斯福作为一个“天生的扩张主义者”,在美国外交战略处于重大的历 史性转换时期入主白宫,促进了这次调整的顺利完成,这或许就是罗斯福在美国外 交史上的历史地位。 -------- 泉石书库