一何谓中产阶级(1) 尽管中产阶级的概念十分流行,但由于中产阶级本身的历史流变复杂、不同的 学者在使用“中产阶级”一词时的理论背景和理解各异,这就使得迄今为止仍缺乏 一个明确统一的有关中产阶级的界定。在已有的社会学文献中,罗列于“中产阶级” 标签之下的相关内容不仅繁杂,有时甚至互为矛盾、大相径庭。 按19世纪英国法学家亨利· 萨姆纳·曼恩的看法,从农业社会及前农业社会 向工业社会的转变,是一种“从身份迈向契约的运动”。Quoted in Tonnies, F , Community and Society (New Brunswick: Transaction Books, 1988), p 182 尽管按马克思的观点,阶级现象古已有之,但在前农业社会,社会分层地位常常 是由先赋因素决定的,此即曼恩所说的“身份”(status);只是在工业社会,那 由后天的经济社会和自致因素决定的社会分层地位,才是我们现在常说的“阶级” (class )。事实也是这样,在18世纪中叶欧洲重农主义者使用class 一词之前, 人们通常使用的是status, estate 或order :前者强调的是各个不同群体的经济 功能,以及与此相关的职业因素,而后者强调的则是身份的差异。Pilbeam ,Pamela M, The Middle Class Europe 1789~1914: France, Germany, Italy and Russia (London: Macmillan, 1990), p3 可以说,正是现代工业社会或资本主义的出 现,改变了传统的社会结构,也改变了决定人们的社会分层地位的那些决定性因素。 从这时起,阶级成为社会分析的重要单位,而与此相关的中产阶级及其概念也开始 浮出水面。 对社会结构的变化怀有高度的敏感,并且最早关注到中产阶级出现的人还是马 克思。马克思不仅提出了现在仍然常为人引用的阶级分析方法,而且也是最早论述 阶级及社会分层的经典社会学家之一。尽管马克思在单纯论战性的文章中大多持二 元化或极化的资本主义分层模式,认为在资本主义社会,“整个社会日益分化为两 大敌对的阵营,分裂为两大相互直接对立的阶级:资产阶级和无产阶级”,马克思、 恩格斯:《共产党宣言》, 《马克思恩格斯选集》第1 卷,北京:人民出版社, 1972,第251 页。但他在其他许多文章中也使用过更为复杂的包括其他阶级在内的 分层模式。尤为重要的是,马克思不但使用过“中产阶级”的概念,而且可以认为 他本人就是这一概念的创用者之一。在有关中产阶级的历史文献中,这一概念最早 出现于1848年马克思、恩格斯用德文写成的《共产党宣言》中。在描述资本主义社 会的阶级斗争和社会流动时,马克思、恩格斯写道:“以前的中等阶级的下层,即 小工业家、小商人和小食利者,手工业者和农民——所有这些阶级都降落到无产阶 级的队伍里来了……”同上引书,第259 页。在马克思的多种著作的中文版中,那 个被称为“中等阶级”或“中间阶级”的群体在德文版中为mittel klasse ,在英 文版中被译作middle class。也有人在重译《共产党宣言》时,将中产阶级的英文 译成intermediate strata 。参见 Draper, Hal, Karl Marx s Theory of Revolution, Volume II: The Politics of Social Classes(New York:Monthly Review Press, 1978) ,p 616 。 这一版本为人重视的原因在于,按Val Burris的说法,1888 年即在马克思死后5 年出版的英文版是导致人们将马克思的阶级结构理论归为简单 的极化观点的主要来源之一。参见Val Burris, “The Discovery of the New Middle Classes ”, Arthur J Vidich, The New Middle Classes: life-styles, Status Claims and Political Orientation (London: Macmillan Press Ltd , 1995), p49 因此,可以认为在马克思和恩格斯著作的中文版中使用的“中等阶级”、 “中间阶级”的概念就是我们这里的“中产阶级”。据不完全统计,在《马克思恩 格斯全集》1 ~39卷中,直接论及中产阶级或中间阶级的地方就有83处之多。陆梅 :《中产阶级的概念及理论回顾》,南通:《南通师范学院学报(人文社会科学版) 》1998年第3 期。在马克思那里,中产阶级的基本构成包括小工业家、小商人、小 食利者、富农、小自由农、医生、律师、牧师、学者和为数尚不多的管理者。而中 产阶级的划分依据,基本上仍然是这一群体对生产资料的占有关系。 另外,不仅马克思最早使用了中产阶级的概念,而且他还多次预测,随着资本 主义的发展,“介于以工人为一方和资本家、土地所有者为另一方之间的中间阶级 不断增加,中间阶级……直接依靠收入过活,成了作为社会基础的工人身上的沉重 负担,同时也增加了上流社会的社会安全和力量”。《马克思恩格斯全集》第26卷, 第2 册,北京:人民出版社,1973,第653 页。另外,同样在《剩余价值理论》中, 马克思批判马尔萨斯时指出:“他的最高希望是,中等阶级的人数将增加,无产阶 级(有工作的无产阶级)在总人口中占的比例将相对地越来越小(虽然它的人数会 绝对地增加)。马尔萨斯自己认为这种希望多少有些空想,然而实际上资产阶级社 会的发展进程却正是这样。”(《马克思恩格斯全集》第26卷,第3 册,北京:人 民出版社,1974,第63页)由此可以认为,马克思关于随着资本主义的发展,中产 阶级会进一步扩大的看法不是随意的,而是十分成熟的。这样的论述虽然与马克思 的其他论述似乎有些矛盾,但却与中产阶级在整个20世纪中的发展实态十分吻合。